Eesmärk: stabiilne finantsturg

Kõne prokuratuurist: turumanipulatsiooni kriminaalasi edastati kohtule! Keskendun siiski materjalidele, mida ootavad Armeenia finantsjäreleval-vajad. Kolleeg toob töölauale järelevalve vastuse halduskohtule poolelioleva vaidluse tarbeks. Laekuvad esimesed küsimused ajakirjanikelt. Üle koridori hõigatakse, et Ühendkuningriigi finantsjärelevalve saab volitusi juurde, seadus juba välja kuulutatud. Valmistatakse ette ühtsete ELi finantsjärelevalveasutuste loomist, mis on samm tegeliku ühisturu suunas. Piiks-piiks! Üks investeerimispankur saadab SMSi küsimusega: "Mis toimub?".

Tõesti, viimaste avalikuks saanud järelevalvetoimingute tõttu väärib see küsimus vastamist.

Finantssektori toimimine põhineb usaldusel. Usalduse kadumine on selles maailmas väga tõsiste tagajärgedega. Näiteks Inglise panga Northern Rocki asi. Inimesed kaotasid kaljukindlale seisule viitava nimega panga vastu usalduse, tagajärjeks maksejõuetus ja vajadus riigi sekkumise järele ehk kasutada maksumaksjate raha.

Teisel juhul on tegu kriminaalseaduse rikkumise kahtlusega. FI koostab kuriteoteate ja edastab selle kriminaalmenetluse algatamise otsustamiseks prokuratuurile. Uurimist juhib prokurör, suures osas viib selle läbi politsei. Kogutakse tõendeid, kontrollitakse, kas sooritati kuritegu või mitte.

Finantssektori seaduse rikkumine ja kuritegu ei ole õiguslikult samased. Nt väärtpaberituru seaduses sätestatud siseinfo väärkasutamise ja kriminaalseaduses keelatud siseteabe väärkasutamise puhul tuleb tõendada erinev kogus asjaolusid.

Väärtpaberituru seaduses sätestatud siseteabe väärkasutamise keelu rikkumine ei tähenda automaatselt, et isik on sooritanud vastava kuriteo. Lihtsustatult, vaetakse lisaks teole endale tahtluse, õigusvastasuse välistamise ja süü aspekte. Sestap tuleb kriminaalmenetluses teostada menetlustoimingud just seoses kuriteo olemasolu ja puudumise kontrolliga.